בלעדי: רשות ניירות ערך הטילה על כלל פיננסים קנס של 1.56 מיליון שקל
מדובר באחד הקנסות הגבוהים שהטילה הרשות על חברה בפיקוחה. הסיבה לקנס: ליקויים הקשורים להפרות של חוק הייעוץ
בית ההשקעות כלל פיננסים קיבל מרשות ניירות ערך מכתב כוונה לדרישת קנס של יותר ממיליון וחצי שקל, כך נודע ל"כלכליסט". מדובר באחד הקנסות הגבוהים שהטילה הרשות על חברה בפיקוחה.
הסיבה לקנס היתה הליקויים שנמצאו בחברת ניהול התיקים של כלל פיננסים במסגרת ביקורת שבוצעה
ב־2008 קיבל כלל פיננסים קנס נוסף מהרשות בהיקף של 60 אלף שקל. החברה נקנסה אז לאחר ביקורת שבוצעה במשרדיה באוגוסט 2007. הדרישה הראשונה של הקנס היתה לסכום של 90 אלף שקל, אך בעקבות תגובתה של חברת ניהול התיקים (שכללה את הצעדים שנקטה בתגובה להפרות) הוחלט להפחית את סכום הקנס. כמו כן, חברת קרנות הנאמנות של כלל פיננסים קיבלה השנה מהרשות דרישה לתשלום קנס של כ־77 אלף שקל.
הבקשה לקנס הגבוה מגיעה על רקע פרסום דו"חות הרבעון השני של כלל פיננסים, שהציגו הפסד (המיוחס לבעלי המניות) של 8.3 מיליון שקל, לעומת הפסד של 45.8 מיליון שקל ברבעון המקביל. אחד הבורות הגדולים בדו"חות היה פעילות ניהול התיקים שרשמה ירידה של 24% בהכנסותיה. בית ההשקעות הסביר הדבר נובע מצמצום היקף הנכסים המנוהל והעלייה בהיקף התיקים המנוהלים עבור המוסדיים.
רשות ני"ע מסרה בתגובה: "כחלק מהליך האכיפה השוטף העברנו לכלל פיננסים הודעה אודות דרישה לתשלום קנס של 1.56 מיליון שקל בגין הפרות חוק הייעוץ. תגובת החברה התקבלה וכעת היא מצויה בבחינה".
