קנס ראשון מסוגו למורגן סטנלי: "סוחרי הבנק השתמשו בווטסאפ"
קנס ראשון מסוגו למורגן סטנלי: "סוחרי הבנק השתמשו בווטסאפ"
הרגולטור בבריטניה הטיל על הבנק קנס של 5.4 מיליון פאונד במסגרת חקיקה שנועדה להגן על המשקיעים מפני שימוש במידע פנים, ואשר מחייבת הקלטה של כל השיחות הקשורות למסחר במניות אנרגיה; "מדובר בסיכון ממשי למהימנות ולשקיפות של המסחר"
רגולטור האנרגיה הבריטי (Ofgem) קנס את מורגן סנטלי ב-5.41 מיליון פאונד (6.9 מיליון דולר) לאחר שסוחרים של הבנק בתחום האנרגיה השתמשו בווטסאפ בעניינים הנוגעים למסחר.
בכך הפרו הסוחרים את חוקי השקיפות בבריטניה, המחייבים הקלטה של כל השיחות הקשורות למסחר במניות אנרגיה – נפט, גז ואנרגיה ירוקה.
זהו הקנס הראשון מסוגו שניתן במדינה במסגרת חקיקת השקיפות, שמטרתה העיקרית היא הגנה על המשקיעים מפני שימוש במידע פנים מצד גורמים מעורבים בשוק.
לדברי קת'רין סקוט (Cathryn Scott), ראש חטיבת האכיפה ב-Ofgem, ההפרות בוצעו בין 2018 ל-2020 והן היוו "סיכון ממשי למהימנות ולשקיפות של המסחר באנרגיה".
המעשים נחשפו לאחר ש-Ofgem פנה לבנק ההשקעות בבקשות למידע על פעולות שבוצעו, ומורגן סטנלי נאלץ להודות שאין בידיו את המידע על השיחות שנגעו לפעולות.
בהודעת הרגולטור נאמר כי ההפרה שבוצעה במורגן סטנלי "אינה מקובלת", וכי הקנס אמור היה לעמוד על 7.7 מיליון פאונד, אך צומצם לנוכח שיתוף הפעולה של הבנק.
לפי הודעת Ofgem, למורגן סטנלי יש מדיניות שנועדה לאסור על צוותיו להשתמש בווטסאפ לענייניים הקשורים למסחר, אולם "הוא לא ביצע את הצעדים הנדרשים כדי להבטיח ציות למדיניות שקבע, בהתאם להוראות הרגולטור".
